Dự thảo thông tư quy định quy định chi tiết về các hành vi thao túng giá và hình thức xử phạt.

Thao túng giá chứng khoán là việc một hay nhiều cá nhân, tổ chức phối hợp cùng nhau ấn định trực tiếp hay gián tiếp các mức giá mua, giá bán của một hay nhiều loại chứng khoán trên thị trường, đưa lại hay có khả năng đưa lại các chỉ dẫn sai lệch hay giả tạo về mức cung, mức cầu hoặc giá chứng khoán hoặc tạo ra các điều kiện giao dịch không công bằng khác.

Các hành vi vi phạm quy định về thao túng giá chứng bao gồm các hành vi sau đây:

a) Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của người khác hoặc thông đồng với nhau liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo hoặc tạo ra các giao dịch không công bằng khác;

b) Một người hay một nhóm người thông đồng với nhau đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo cung cầu giả tạo hoặc tính thanh khoản của chứng khoán đó.

c) Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;

d) Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;

đ) Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;

e) Sử dụng các phương thức khác hoặc mọi hình thức lừa dối hoặc giả tạo khác để thao túng giá chứng khoán.

Trường hợp có khoản thu trái pháp luật, ngoài hình thức xử phạt chính bằng tiền, tổ chức, cá nhân vi phạm quy định về thao túng giá chứng khoán còn bị xử phạt theo hình thức xử phạt bổ sung là tịch thu khoản thu trái pháp luật.

Khi xem xét tính các khoản thu trái pháp luật đối với các hành vi giao dịch nội bộ và thao túng giá chứng khoán, nếu xét thấy giá trị khoản thu trái pháp luật hoặc mức độ gây thiệt hại của hành vi vi phạm đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự thì phải chuyển hồ sơ cho cơ quan có thẩm quyền xem xét để xử lý hình sự theo quy định.